ROHS体系审核

企业RoHS管理体系表现评估企业RoHS管理体系评估准则: 评估项目教育, 训练0 - 没有应对方法 1 - 有应对方法，但无正式的流程2 - 有流程，但不完善 检查重点6. 组织是否对可能影响ROHS管理体系施行的人员进行培训并对其能力进行评估? （能力须从适宜的教育程度，培训和经验等方面 进行定义）3 - 流程完善，但处于早期实施阶段4 - 流程完善并处于实施成熟阶段5 - 已进入持续改善阶段关键点评分备注信息交流7. 组织是否建立程序以确保对禁用物质的要求在客户,供应商,承包商和其他相关方(包括认证机构)间得到有效沟通?文件记录及资料 控制8. 组织是否保留和控制法规和/或客户所要求的ROHS相关文件和数据，包括供应商的记录和 数据？9. 记录是否可识读和确认并能追溯到相关活动?挪威船级社认证服务部2DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究

企业RoHS管理体系表现评估企业RoHS管理体系评估准则: 评估项目内部运行控制0 - 没有应对方法 1 - 有应对方法，但无正式的流程2 - 有流程，但不完善 检查重点10. 组织是否在设计控制阶段(包括设计输入的要求及设计输出验证)考虑并使用有害物质?3 - 流程完善，但处于早期实施阶段4 - 流程完善并处于实施成熟阶段5 - 已进入持续改善阶段关键点评分*备注11. 现场可能产生有害物质污染的来源是否有辨识（包括制造流程，工装和容器的污染）？*12. 对辨识的污染源是否有适当的防范措施？*13. 对这些措施是否有过程确认？14. 组织是否建立和施行对原材料/零组件进货时进行ROHS符合性验证的程序?挪威船级社认证服务部3DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究

企业RoHS管理体系表现评估企业RoHS管理体系评估准则: 评估项目内部运行控制0 - 没有应对方法 1 - 有应对方法，但无正式的流程2 - 有流程，但不完善 检查重点15. 组织是否建立从收货到发货之间对原材料/零组件进行识别和追溯的程序，以确保只有符合ROHS指令的原材料/零组件才被使用；并交叉查验制造流程中不同存货水平/存货量间个别原材料/零组件的重量?3 - 流程完善，但处于早期实施阶段4 - 流程完善并处于实施成熟阶段5 - 已进入持续改善阶段关键点评分备注16. 组织是否有明确的流程来组成RoHS产品的材料宣告表（包括组成方法，执行人员及认可、更新权责）？*17. 组织对高风险的供应商是否要求实验报告（以IEC62321为依据）？18. 组织是否在出货检验中确认ROHS符合性?挪威船级社认证服务部4DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究

企业RoHS管理体系表现评估企业RoHS管理体系评估准则: 评估项目供应商管理0 - 没有应对方法 1 - 有应对方法，但无正式的流程2 - 有流程，但不完善 检查重点19. 组织是否建立程序要求供应商实施RoHS管理体系（包括变动管理）?3 - 流程完善，但处于早期实施阶段4 - 流程完善并处于实施成熟阶段5 - 已进入持续改善阶段关键点评分*备注20. 组织是否要求供应商提出RoHS产品符合承诺？*21. 组织是否要求供应商提供产品成分宣告表（符合IECPAS61906的要求）？*22. 宣告表是否以均匀物质为报告基础？23. 是否有相关的实验报告来支持宣告表？挪威船级社认证服务部5DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究

企业RoHS管理体系表现评估企业RoHS管理体系评估准则: 评估项目供应商管理0 - 没有应对方法 1 - 有应对方法，但无正式的流程2 - 有流程，但不完善 检查重点24. 是否对其供应商实施RoHS管理体系审核（如通过第三方验证则免此项要求）？25. 相关的审核是否实际有效？3 - 流程完善，但处于早期实施阶段4 - 流程完善并处于实施成熟阶段5 - 已进入持续改善阶段关键点评分*备注26. 组织是否建立和施行对供应商ROHS符合性进行批准或验证的程序?监测27. ROHS检测设备须进行维护和校验以确保检测的可靠性?（如适用）*28. 组织是否建立并施行程序以确保测试报告的完整性,准确性和可追溯性得到验证?29. 组织是否建立程序以确保由供应商和分包商提供的宣告表的质量，准确性和可追溯性得到验证?*挪威船级社认证服务部6DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究

企业RoHS管理体系表现评估企业RoHS管理体系评估准则: 评估项目监测0 - 没有应对方法 1 - 有应对方法，但无正式的流程2 - 有流程，但不完善 检查重点30. 组织是否确认及认可供应商提供的产品材料宣告表（完整性，正确性，及时性）？31. 确认及认可人员是否有足够的能力来执行此项工作？不符合及纠正预 防措32. 组织是否建立控制不符合产品的程序，包括识别，施追溯，分离和处置?3 - 流程完善，但处于早期实施阶段4 - 流程完善并处于实施成熟阶段5 - 已进入持续改善阶段关键点评分*备注*33. 产品交付给直接客户后，组织是否查验/监测产品的符合性?不符合及纠正预 防措34. 组织是否建立启动和进行召回的程序?施35. 组织是否建立确保发起和完成矫正和预防措施的程序?挪威船级社认证服务部7DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究

企业RoHS管理体系表现评估企业RoHS管理体系评估准则: 评估项目审核0 - 没有应对方法 1 - 有应对方法，但无正式的流程2 - 有流程，但不完善 检查重点36. 内审是否包括对ROHS管理体系有效性的评估?3 - 流程完善，但处于早期实施阶段4 - 流程完善并处于实施成熟阶段5 - 已进入持续改善阶段关键点评分备注变更37. 根据变更程序组织是否建立管理变更的程序，包括a）设计变更； b）原材料/零组件的变更；c）工艺/制程变更；d）供应商/分包商变更?*38. 根据变更程序组织是否及时更新产品宣告表并通知认证机构和客 户?*重新认证39. 组织是否建立程序验证其ROHS需求的符合性并在重大变更之前通知客户或认证机构？管理评审40. 组织是否对ROHS管理系统的有效性实施评估？挪威船级社认证服务部8DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究

企业RoHS管理体系表现评估企业RoHS管理体系评估准则: 评估项目0 - 没有应对方法 1 - 有应对方法，但无正式的流程2 - 有流程，但不完善 检查重点3 - 流程完善，但处于早期实施阶段4 - 流程完善并处于实施成熟阶段5 - 已进入持续改善阶段关键点评分备注 一般项目累计实得分 重点项目累计实得分 得分率 =（ ------------------- X 0.4 + -------------------- X 0.6 ）X 100% 一般项目总分 重点项目总分挪威船级社认证服务部9DNV版权所有,严禁擅自复印,转载,翻印必究