2011年第19期s。i。。dT。。mtR。。hdoi：10．3969／j．issn．1000—7695．2011．19．044专利经纪人的知识结构分析郑霞(广州城市职业学院，广东广州510438)摘要：培养和建立与广东省经济社会发展相适应的知识产权人才队伍，完善和健全知识产权人才体系，是实现创新型广东建设的关键。作为专利买卖最直接和最专业的专利经纪人，在发达国家和地区已得到很好发展，成为技术创新与经济发展的主要推动力。广东试行的专利经纪人的人才资质和知识结构体系具有强烈的时代性，应站在宏观和战略高度上完善和健全此知识结构体系。关键词：专利经纪人；知识结构；专利开发；维权策划；专利经营中图分类号：C969文献标识码：A文章编号：1000—7695(2011)19—0184—04AnalysisontheKnowledgeStructureofPatentsBrokerZHENGXia(GuangzhouCityPolytechnic，Guangzhou510438，China)Abstract：ItisthekeypointfortheinnovationrealizationtotrainandconstructqualifiedpersonsoftechnologicalpropertyrightsSOastowellequipthetalentsseries．Thepatentsbroker，asoneofthemostdirectandprofessional，haswelldevel—opedinindustrialcountries，whichisagoodpromotionforthetechnologyandeconomicdevelopment．Thepatentsbroker，anewqualifiedpersonfortechnologicalpropertyrights，shouldbenew，epochal，macroandstrategicinitsknowledgestructure．Keywords：patentsbroker；knowledgestructure；patentsdeveloping；fight—defendingscheming；patentsmanaging人力资源是国家经济发展、企业永续发展最宝贵的资源，是政府、企业和社会各界关注的重点。人才是构成企业最基本也是最关键的因素。作为以知识才能和智力能力为其源泉的专利经纪人，对其培养关乎着专利技术、知识产权发展乃至科学技术进步的大计。《国家知识产权战略纲要》中提出要加强知识产权人才的建设，建设若干个国家知识产权人才培训基地，大规模培养各级各类知识产权专业人才。随着专利申请量的日益增多，专利的市场利用率和应用性也El益成为人们关注的焦点。从专利技术到市场应用这种“搭桥”在我国还没有得到很好的发展，其中最大的原因之一还在于人才队伍的不健全和完善。专利是一项发明、一项新兴技术或创作，从专利到市场应用需要经过漫长而复杂的过程，专利的质量越高，其中的中转速度越快，专利的市场性就越强，其技术的有效性就越大。这种过程服务链条是否完善、是否健全，需要从战略的、产业的、专业的和时代的发展角度来进行完善。1专利经纪人的发展现状依据OECD部分国家以及我国台湾地区的经验，知识产权领域内的专利人才大概有5类：专利代理人、专利经纪人、专利评估师、专利分析师、专利管理师。应该说，这些专利领域内的专业人才是顺应科技社会发展所需应运而生。前两类人才是专利转移和应用过程中所需专业人才，即除了疏通专利转移或推广中买者与卖者之间的关系以外，更强调他们对专利的开发与运用能力，包括策划、战略管理等。后三类人才应该是更高一级的专业人才，即要求他们具备在经营规划上对专利知识综合应用的能力。一般来说，一项新兴技术要解决两大问题：一是创新性问题，即技术的领先程度；二是市场性问题，即技术的可应用性。此二者缺一不可。纵观世界各国的技术发展与专利的关系可以发现：从专利数量上看，专利数和发明专利总数多的国家或地区也是经济发展、技术领先的国家或地区。如全球专利市场大本营的美国市场上2006年拥有专利数达到90119件，是我国的18倍(我国专利数为506件)；收稿日期：2011—03—02，修回日期：2011—04—22项目来源：2009年广东省知识产权局课题“广东专利经纪人知识体系及资质认证(试点)方案研究”(GD1P2009一G05)郑霞：专利经纪人的知识结构分析I85发明专利美国80659件，是我国的1l倍多(我国发明专利756件)(如表1)。从专利质量上看，以被学术期刊引用的次数为基础来计算，美国始终维持世界第一的地位，且超过第二名英国的5倍以上(如表2)。表1全球2006年专利市场前20位总数排行件资料来源：傅兆章主编《科技管理实务》，学贯行销股份有限公司，2008年11月表2部分发达国家论文发表篇数及名次篇资料来源：l司上三是专利市场应用能力。随着技术进步、科技社会发展，专利申请量日益增多，专利应用能力直接影响到自主创新能力。企业是自主创新的主体，专利是企业立于不败之地的核心要素。专利反映的是应用研究和技术开发的综合能力。一般认为，一项专利应用得当，可以抑制竞争对手20年，还能令其获利损失9成。所以一家企业只要善用专利，就有可能成为世界级企业。专利既是企业获得创新的重要手段，也是企业获得成果保护的根本。从国内职务发明专利的机构分布来看，企业占主导地位，企业已经成为我国职务发明专利授权的主体，其作为技术创新主体的地位已经显现出来。通过申请专利对科技成果进行保护，是市场经济体制下企业获得创新收益的重要手段。2专利经纪人的知识结构体系(1)专利经纪人的概念专利经纪人是指从事或即将从事专利应用工作的专利领域的专门人才，在专利开发和专利应用过程中通过提供专业的理论和实践知识，在专利策划、专利维护、专利经营等过程中为专利开发者和专利使用者实现专利效益最大化的人才。也就是说，专利经纪人的职业岗位需要具有专利领域方面的专业知识与能力的专业人员担任，这些专业知识是科技、法律、经济等多学科知识的结合，这方面人才既要拥有扎实的文化知识功底(理、工科的基础知识)，又要具备较强的分析、判辩能力(市场与科技经济信息前瞻和分析、判断能力，科技活动组织能力，开拓、创新能力等)。专利经纪人在专利买者和卖者之间起到有效的链接作用。(2)专利经纪人的知识体系构成专利经纪人的知识体系由基础知识、专业知识和实践经验三大部分构成。1)基础知识。应该说，专利经纪人是一类所拥有的知识涉及管理、法律、经济等多方面学科的综合性知识的人才。基本文化知识的内容包括：第一，基本文件要求，主要有说明专利的整体概况文件，如专利管理手册；制度文件，如文件管理、内部稽核、预防及矫正措施制度等；记录文件，如管理审查文件、教育训练相关记录、前置作业记录、研发过程记录、内部稽核记录、矫正及预防措施记录等。第二，管理要求，主要有手册管理，包括适用范围及排除理由、权责分工手册等；文件管理，包括文件管理流程、机密等级设定、明确辨别标示等；制度文件管理、外来文件管理等。知识产权管理是一项周密而严谨的工作，目的主要是避免侵权和保护权利两方面，既要有避免侵权的意识，又要有保护权利的措施。具体的管理步骤是：知识产权申请一知识产权提案一权利之评估一权利之应用一知识产权成果。2)专业知识。我们先从知识产权运作的链条来看专利经纪人的作用。专利代理人、专利经纪人、专利评估师、专利分析师、专利管理师一专利人才一知识产权人才一专业人才，分工越来越精细、越186郑霞：专利经纪人的知识结构分析一知识产权专业人才一来越专业，这是在企业市场竞争环境下技术核心优势培养的关键。我们用下列图1—4来分述以上的知识链条结构。图l企业专业人才知识结构图2知识产权专业人才知识结构图3专利人才知识结构图4专利经纪工程师内容从图1可见，企业专业人才知识链条包括对企业高层／管理层的知识链条、产业的上中下游研发内容，包含研究开发和产品设计，有产品的整体设计和各组部件的产品设计。这类人才通过培训获得产业分析师资格证书。此知识链条是公司的中心，是战略决策和技术创新的关键。从图2可见，在知识产权前端链是企业高层／管理层，即知识产权管理师；中端是企业研发人员／技术层，即知识产权代理人／工程师或设计师，知识产权经纪人／工程师等；销售端即尾端，是知识产权评估师、监理师、营理师等。这体现了知识产权人才运作的前、中、尾端的链接。知识产权管理师强调对知识产权制度的制定，其主要工作是对知识产权的诊断和维护；知识产权代理人强调进行专利检索和分析专利地图，通过专利交易平台实现专利的有效申请；知识产权经纪人则强调在专利检索下的地雷清查和风险规避，通过专利市场交易平台实现专利的有效利用。从图3可见，专利代理人负责申请专利的基本工作；专利经纪人负责专利从开发到市场化的基本运作工作；专利评估师负责评估专利难度、强度和监督等专业性工作；专利分析师负责针对行业或产业的竞争力对风险、收益进行专业分析的工作；专利管理师负责对专利全流程在战略、过程、制度等的管理工作。从图4可见，从专利开发时经纪人的专业知识到专利运作时的风险规避，再到专利经营中的各类风险和营运工作，使专利经纪人一端与专利发明人紧密结合，另一端与市场运作紧密链接，形成两端完整而牢靠的中间层。实际上，一个企业有一项成功的专利(即成功地实现了转型)，其价值或作用是无穷大的。3专利经纪人的具体工作内容(1)协助开发专利专利技术是否能成为商品，关键因素还在于专利技术如何转化成商品，其技术的成熟度、与市场的衔接性、专利的品质评价和鉴定是专利开发成功的核心。作为专利经纪人，协助专利开发商开发好一项专利，决定其成败应该是从协助开发开始的。实践中我们经常发现这样的情况：一些企业，甚至是高新技术企业，拥有的专利申请数很多，其中也有一些发明专利，但这些专利仅为公司的“摆设品”或“陈列品”，最多可能是在为企业申请认定成为高新技术企业时作为已有的硬件条件发挥作用。对企业而言，它们是必备的，但有时也是多余的，因为企业技术发展或社会发展需要的是真正的创新成果，如果一项发明对企业起不到推动技术创新并创造经济效益的作用，则没有实际意义。对政府而言，企业申请专利是企业技术创新的一个证明，是企业自主创新的标志，但专利一直以来被认为是未来产业或非实用性技术，如果政府对它的再度开发郑霞：专利经纪人的知识结构分析187或市场开发没有前瞻性或“顶层设计”，这样专利就成为沉寂的“活物”。说它是“活”的，是因为这项专利的新技术也许哪天就因市场大量所需而突然走红；说它只是一件“物体”，是因为它现在可能什么价值都没有，即非商品，连使用价值都没有。为什么企业热衷于实用新型专利，为什么专有技术多、发明专利少的原因就是如此，然而这样也就直接影响到我们自主创新能力的提升和原创技术的增加。自主创新能力的提升绝非一句空头话，需要付出，需要投入，需要几代人的努力才能实现。鼓励和支持发明就是自主创新的一个最好途径，专利经纪人就是做好这项工作的基础。具体来说专利经纪人的工作主要有如下几点：一是专利策划。一项专利发明是一个复杂而精密的工程，需要从专利策划初步运作开始进行，对于这项专利技术开发的目的、技术性能、可能遇到的困难和风险以及预期达到的社会和经济效益等都要做出一个周密而详尽的策划方案，避免盲目性，减少风险损失。作为转化为客体的新产品、新技术，因尚未经过市场和生产过程检验，技术是否成熟、是否具有可行性，对于这些问题的判断都可能出现与实践之间的偏差，形成风险，这种风险可能来自技术信息不对称，也可能来自技术不配套。前者是由于对同类技术研究的情况不了解，造成低水平重复研究或低水平转化的风险；后者是由于创新成果所需要的技术配套条件不成熟而导致的风险，如高清晰数字化接收设备必须要有同类的发射技术才能实现其功能效果，摘棉机从发明到配套条件成熟经历了59年才获得市场推广的成功。二是专利产业竞争分析。一项专利不仅可以使企业获得丰厚的收益，还可以抑制竞争对手，在企业竞争中立于不败之地。所以，专利经纪人要帮助专利技术发明者进行专利产业的竞争力分析，从产业环境到企业竞争力核心的确立，需要经纪人帮助发明者通过SWOT分析、产业竞争力等模型分析进行科学而详实的论证。三是提供专利技术知识。一项专利包含丰富的专业知识，这是除专项技术知识以外的纯专利的知识，既是基本的，也是最重要的，包括法律的、政策的、条款的、市场的、经济的，等等。所以经纪人要成为专利开发人前、中、后期的知识库，或知识咨询顾问。(2)实行专利维权策划虽然专利技术的稀缺性和垄断性受到《专利法》的保护，而正是这种稀缺性或垄断性才产生了需求，是价值实现的源泉，所以保护这种权利就是保护价值。具体来说主要有以下两个内容：一是维护发明者权益的甄别。专利权的权益有很多种，有的是技术上的，如技术维权；有的是转让中的，如转让过程中的权利；有的是转让后的，如成果或成品的归宿问题等；有的是技术转让中的技术维权；等等。总之，专利维权是一项复杂而细致的工作，经纪人应在专利申请后进行周密策划，以避免各种风险。二是侵权的甄别。一项专利一旦被侵权，专利经纪人如何识别侵权，识别此侵权属于哪种侵权行为，其法律或政策规定以及经济上对发明者的损失等，经纪人应迅速作出反应并在尽可能短的时间内找到解决办法。特别多见的是在创新成果转让过程中引起成果使用者和所有者各种形态的转移，在这一交换过程中极易引起纠纷，如侵权者以违法手段仿冒技术或者盗用技术机密使用这些技术，从而使专利拥有者受损。所以，经纪人不仅要充分了解专利权利，还应为拥有者提供严谨而有效的维权策划方案，不仅要有严谨的侵权(防盗、防仿)的措施，还要策划侵权后的处理方略。(3)进行专利经营策划通过专利的有效转让、扩散，在专利技术卖者和买者之间架起一座桥梁，以实现专利效益的最大化。专利经纪人以市场性、经济性为前提，在专利技术问世后到市场转让，以专利受益人受益为原则，实现最大转让效益，这其中主要是要规避市场风险。市场是检测专利创新成果最终是否成功的试金石，预期市场前景与实际市场状况不匹配就会导致市场风险。创新成果转化实践表明市场风险是转化成败的核心风险之一，“叫好不叫座”的产品不乏其例，国际上不少公司都有过遭遇市场风险而导致重大损失的经历。专利经纪人需要从市场的角度进行市场预测和分析，建立专利技术开发者与市场的有效联系。首先是成果转化的人、财、物力的投人规模策划，既不能投入太小，也不可投入太大，贪求规模效益；其次是市场前景策划方案，要做出收益大、中、小的多套收益值方案，以最大程度地避免风险。参考文献：[1]曾刚，丰志勇，林兰．科技中介与技术扩散研究[M]．上海t华东师范大学出版社，2008[2]蔡齐祥．自主创新理论与广东实践[M]．广州：羊城晚报出版社，2008[3]袁建中，张建清，邱泰平．科技管理[M]．联经出版社，2009[4]傅兆章．科技管理实务[M]．台湾：学贯行销股份有限公司，2008[5]科技管理黄皮书．中国科学技术指标2006[z]．科学技术部，2007作者简介：郑霞(1966一)，女，湖南湘潭人，经济学博士，广州城市职业学院副教授，主要研究方向为对外贸易、区域经济、技术经济。